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親屬間能不能借股票賬戶(hù)炒股？監(jiān)管明確：不能。

11月21日，證監(jiān)會(huì)公布了一則行政處罰，頗具意義。李鵬臻違反規(guī)定，借用多名親屬賬戶(hù)炒股，被證監(jiān)會(huì)頂格處罰50萬(wàn)元。李鵬臻申辯稱(chēng)，本案是親屬之間證券賬戶(hù)借用關(guān)系，不是社會(huì)上有償出借賬戶(hù)、非法配資并出借賬戶(hù)等惡劣違法行為，危害性極小、情節(jié)相對(duì)輕微，不宜實(shí)施頂格處罰。違法行為期間在《證券法》施行不久，尚未被社會(huì)普遍認(rèn)知及公眾了解，不宜實(shí)施頂格罰款。

證監(jiān)會(huì)回應(yīng)稱(chēng)，自然人借用他人證券賬戶(hù)違規(guī)從事證券交易的，即構(gòu)成對(duì)證券市場(chǎng)正常交易秩序的擾亂，相應(yīng)行為是否發(fā)生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時(shí)間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規(guī)定的構(gòu)成要件。

據(jù)悉，這是新證券法實(shí)施以來(lái)，監(jiān)管首次對(duì)借用股票賬戶(hù)行為實(shí)施頂格處罰。同時(shí)，也明確了即便是親屬，也不得借用股票賬戶(hù)。

李鵬臻借用多人賬戶(hù)炒股

“李某豐”安信證券信用賬戶(hù)，2020年3月26日開(kāi)立于安信證券股份有限公司深圳分公司證券營(yíng)業(yè)部。2020年3月31日至2021年4月30日，李鵬臻借用“李某豐”安信證券信用賬戶(hù)交易“*ST跨境”等23只股票，共計(jì)買(mǎi)入股票4348.68萬(wàn)股，合計(jì)買(mǎi)入成交金額4.3億元；共計(jì)賣(mài)出股票3734.61萬(wàn)股，合計(jì)賣(mài)出成交金額3.58億元。

“李某勤”中銀國(guó)際證券賬戶(hù)，2020年3月27日開(kāi)立于中銀國(guó)際證券股份有限公司深圳中心四路證券營(yíng)業(yè)部。2020年5月6日至2021年4月30日，李鵬臻借用“李某勤”中銀國(guó)際普通證券賬戶(hù)交易“*ST跨境”等9只股票，共計(jì)買(mǎi)入股票1450.03萬(wàn)股，合計(jì)買(mǎi)入成交金額8840.46萬(wàn)元；共計(jì)賣(mài)出股票1436.35萬(wàn)股，合計(jì)賣(mài)出成交金額7805.91萬(wàn)元。

“楊某鳳”安信證券普通賬戶(hù)，2020年3月18日開(kāi)立于安信證券股份有限公司深圳分公司證券營(yíng)業(yè)部。2020年3月27日至2021年4月30日，李鵬臻借用“楊某鳳”安信證券普通賬戶(hù)交易“*ST跨境”等6只股票，共計(jì)買(mǎi)入股票1166.14萬(wàn)股，合計(jì)買(mǎi)入成交金額7106.16萬(wàn)元；共計(jì)賣(mài)出股票878.21萬(wàn)股，合計(jì)賣(mài)出成交金額4597.8萬(wàn)元。

期間，上述證券賬戶(hù)的資金均來(lái)自李鵬臻自有資金，去向主要進(jìn)入李鵬臻銀行賬戶(hù)，李鵬臻控制使用上述證券賬戶(hù)。

辯稱(chēng)是親屬間借用，情節(jié)輕微

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，李鵬臻的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的行為。

李鵬臻在其申辯材料中提出：

第一，事先告知書(shū)在法定幅度范圍內(nèi)予以頂格罰款，量罰幅度過(guò)重，過(guò)罰不相當(dāng)，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰。其一，2005年《證券法》未規(guī)制自然人之間的借用證券賬戶(hù)行為，本案雖然是《證券法》施行后發(fā)生的自然人之間的借用證券賬戶(hù)違法行為，但違法行為期間在《證券法》施行不久，尚未被社會(huì)普遍認(rèn)知及公眾了解，不宜實(shí)施頂格罰款。其二，本案是親屬之間證券賬戶(hù)借用關(guān)系，不是社會(huì)上有償出借賬戶(hù)、非法配資并出借賬戶(hù)等惡劣違法行為，對(duì)證券市場(chǎng)的危害性極小，情節(jié)相對(duì)輕微，不宜實(shí)施頂格處罰。其三，當(dāng)事人的涉案行為屬于初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正，依照《行政處罰法》第三十三條的規(guī)定可以不予行政處罰。其四，當(dāng)事人能夠積極配合調(diào)查，存在法定從輕情節(jié)，應(yīng)當(dāng)在行政處罰中予以考慮和評(píng)價(jià)。

第二，本案頂格處罰于法無(wú)據(jù)。《行政處罰法》第三十四條規(guī)定行政機(jī)關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。本案事先告知書(shū)明確擬實(shí)施頂格處罰，但未載明裁量基準(zhǔn)及認(rèn)定過(guò)程。

親屬間借用也違法

針對(duì)上述申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：

第一，《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止出借證券賬戶(hù)或者借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的規(guī)制范圍，自然人借用他人證券賬戶(hù)違規(guī)從事證券交易的，即構(gòu)成對(duì)證券市場(chǎng)正常交易秩序的擾亂，相應(yīng)行為是否發(fā)生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時(shí)間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規(guī)定的構(gòu)成要件。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)前述事實(shí)、當(dāng)事人是否配合調(diào)查等情節(jié)予以綜合考量，本案量罰幅度適當(dāng)。

第二，在事先告知書(shū)中，證監(jiān)會(huì)已向當(dāng)事人明確告知作出處罰所根據(jù)的違法事實(shí)、理由及依據(jù)，本案量罰幅度符合《證券法》第一百九十五條的規(guī)定。

綜上，證監(jiān)會(huì)對(duì)李鵬臻的相關(guān)申辯意見(jiàn)不予采納。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)李鵬臻責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)連續(xù)打擊賬戶(hù)出借、借用行為

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)此次一次性公布了3則對(duì)股票賬戶(hù)出借的行政處罰，上述案例只是其中之一。將自己股票賬戶(hù)借給上述案例中李鵬臻使用的李某豐，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

另一則處罰決定書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)周敏借用他人證券賬戶(hù)，及鄭力出借自己證券賬戶(hù)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，周敏、鄭力的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶(hù)和出借自己證券賬戶(hù)的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)周敏責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)鄭力責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。